3 环境审核要求

环境审核（hé）应针对明确界定并以文件支（zhī）持的主题事项（xiàng），应确定主题事项的责任方并载入文件（jiàn）。

开（kāi）始审核的前提（tí）条件是，在与委托方（fāng）的磋商后，审核组长认（rèn）为：

--具备了关于审（shěn）核主（zhǔ）题事项的充足适用的信息资料；

--具备了开展审核活（huó）动（dòng）所需（xū）的充足资（zī）源（yuán）；

--能取得受审核方的充（chōng）分合（hé）作。

4 通用原（yuán）则

4.1 目（mù）的和范围

审核（hé）应建立在委托方（fāng）所规定的审核目的的基础上。审核范围是根据满足审核目的的需要，通过审核组长与（yǔ）委托方的磋商决（jué）定的。审核范围规定（dìng）了审核的内容和区（qū）域（yù）。

应在审核开始前将审核目的与（yǔ）范（fàn）围通报受审核方。

4.2 客观（guān）性，独立性与能力

为了确保（bǎo）审（shěn）核过程及（jí）其发现与结论的客（kè）观性，审核组成（chéng）员应独立于他（tā）们所审核的活动。他（tā）们在（zài）审核全过程中，应当（dāng）保持（chí）客观（guān），不存（cún）偏见，无利害关系。

审核活动是（shì）由（yóu）内部还是外部人员承（chéng）担，由委托方决定。从组织内部选择的审核组成员不应与受（shòu）审核主题事项的直接责任人员有责任关系（xì）。

审核组成员应具备从（cóng）事（shì）审核工作所（suǒ）需的（de）知识、技能与（yǔ）经验。

4.3 职业诫律

审核员在从（cóng）事环（huán）境审（shěn）核的过程中，应（yīng）恪守（shǒu）＂认真、勤勉、娴熟、明（míng）断＂的诫律。

审核（hé）组与委托方之间应（yīng）做到保守机密（mì）和充分（fèn）信赖（lài）。除非出于法（fǎ）律（lǜ）要求，没有委托方（fāng）的许可（kě）（必（bì）要时包（bāo）括（kuò）受审核方（fāng）的许可），审核组成员（yuán）不得将审核中得到的信息或文件，以及终审核报告，泄（xiè）漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保（bǎo）证程（chéng）序。

4.4 系（xì）统化的程序

环境审核应根据（jù）本章提供的通用（yòng）原（yuán）则和针（zhēn）对相应类型（xíng）环境（jìng）审核的（de）指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关（guān）于实施环境管理体系审核（hé）的指南。

为了加强一致（zhì）性和可（kě）靠性，环境审核应根据（jù）一套确切规定并以文件支持（chí）的方法和系统化程序予以实（shí）施。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法（fǎ）与程（chéng）序（xù）。除非出于审核中个别特性的特殊需要（yào），方可出现（xiàn）与其他类（lèi）型审核程序（xù）的差别。

4.5 审核（hé）准则（zé），证据（jù）和发现

环境审核的一个早期的基（jī）本步骤是确定审核准则。首（shǒu）先，这些（xiē）具有适当详（xiáng）尽程度的准（zhǔn）则须取（qǔ）得审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）和委托方的共同（tóng）认可，然后（hòu）提交（jiāo）受（shòu）审核方。

应收集、分（fèn）析、说明并记录所需信（xìn）息，为审（shěn）查和评价过（guò）程提供审（shěn）核证据，以判定是（shì）否符合审核准则。

审核证据（jù）的质量和（hé）数量应（yīng）达到这样的水平。即由称职的环境审核员参（cān）照同一审核准则，独立地对（duì）同样的审核证据进（jìn）行（háng）评价（jià），能（néng）取得（dé）相（xiàng）似（sì）的审（shěn）核发现。

4.6 审（shěn）核发现与结（jié）论的可靠性

对（duì）环（huán）境审核过程的安排，应做到使审核所发现与结论（lùn）的可靠性达（dá）到委托方和审（shěn）核员（yuán）所期望的可信程度。

由于（yú）环（huán）境审核在一定（dìng）程度上要受到时间和（hé）资源的限（xiàn）制（zhì），审核中收集到的（de）审核证据不（bú）可避（bì）免（miǎn）地只是可（kě）得信息的样本，因而所（suǒ）有类型的环境审核（hé）中都必（bì）然地具有不确定性因素。对此应（yīng）提请环境审核结果的所有使（shǐ）用（yòng）者注（zhù）意。

环境审核（hé）员在审（shěn）核过程中应考虑（lǜ）到所收集的审核证据（jù）的局限性，认识到审核发现和审核结论（lùn）的（de）不确定性（xìng），并在对审核进行（háng）计划和实施时（shí）对这（zhè）些因素（sù）予以考虑。

环境审核员应努力获取充足的审核（hé）证据，使可能（néng）影响任何审核结论（lùn）的（de）个别重（chóng）要（yào）审核发现和次要审（shěn）核（hé）发现（xiàn）的集合都能得到（dào）考虑（lǜ）。

4.7 审核报告（gào）

应以书面（miàn）报告的形式将审核发（fā）现（和）或其概要报（bào）送委托方。如无委（wěi）托（tuō）方的特别（bié）禁（jìn）止，受审核方也应得到一份审核（hé）报告的（de）副本。

审核报（bào）告（gào）中可包（bāo）括（但不仅限于（yú））下列有关审核的信息：

(a) 受审（shěn）核（hé）方和委托方（fāng）的名称；

(b) 商定的审（shěn）核目（mù）的和范围（wéi）；

(c) 商定（dìng）的审核准则；

(d) 审核持续的时间和进行审核的日期；

(e) 审（shěn）核组成员（yuán）名单；

(f) 参与审核的受审核方代表名单；

(g) 对报告（gào）内容（róng）保密（mì）性质的（de）声明；

(h) 审核报（bào）告分（fèn）发单位名单（dān）；

(i) 关于审（shěn）核过程的简要说明，包括（kuò）所（suǒ）遇到的障碍；

(j) 审（shěn）核结论（lùn）。

审（shěn）核报告中应包含以上哪些内容（róng），还须增加（jiā）何种内容，由审核组长与委托方共同（tóng）商定。

注：决定对审核发现应（yīng）采取（qǔ）的纠正措（cuò）施通常是委托方或受审（shěn）核方的责（zé）任，但如与（yǔ）委托方有协（xié）议在先，审核员可就此（cǐ）提出（chū）建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理（lǐ）体系 规（guī）范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境（jìng）审核（hé）指南 审核程序 环境管（guǎn）理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核指南 环境审核员（yuán）资格要求 
ISO 14050, 环（huán）境管理（lǐ）──术（shù）语与定义