5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核（hé）范围规定了接受审核的内容和区域，包括实际（jì）位置，或组织的活动及报告方式等。审核范（fàn）围（wéi）是由委托方（fāng）和审核组长决定的。在决定（dìng）审核（hé）范围（wéi）时，通常还应征求受审（shěn）核方（fāng）的意见。审核范围决定后，如需进行更改，须（xū）由委（wěi）托方和审（shěn）核（hé）组长共同认可。供（gòng）审核使用（yòng）的资源应能满足审（shěn）核范围的需要。

5.1.2 文（wén）件预审 在审核过程（chéng）开（kāi）始（shǐ）时，审（shěn）核组长应审阅该组织的（de）文（wén）件，如环境（jìng）方（fāng）针陈述、实施方案、记（jì）录或为（wéi）实现EMS要求所编制的（de）手册。其间（jiān）应（yīng）充分利（lì）用关于被（bèi）审核组织的背景资料。如（rú）果认为（wéi）用于实施审（shěn）核的文件不够充足，应通知（zhī）委托方。在得到（dào）委（wěi）托方（fāng）的进（jìn）一步指示（shì）之（zhī）前，不应再进而（ér）消（xiāo）耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审（shěn）核计划 审核计划的制定，应（yīng）保证其灵活性，使（shǐ）之能根据审核中得到的信息调整重点，并保（bǎo）证资源的有效利用。视情况需要，计划应（yīng）包括：
(a) 审核（hé）目的（de）与范围；
(b) 审核（hé）准则；
(c) 受审核方有待审核的建制单位和职能部门名（míng）称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负有直接重大责任的职能（néng）部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中（zhōng）有待审核的要素（sù）的（de）审核程序； 
(g) 审（shěn）核的工作语言（yán）和报（bào）告语言； 
(h) 引用文（wén）件清单； 
(i) 主要审核活动的预（yù）定时间和起（qǐ）止（zhǐ）日期：
(j) 进行审核的日期和地点（diǎn）；
(k) 审核组成员（yuán）名（míng）单（dān）；
(l) 与受审核（hé）方（fāng）管理者举（jǔ）行会议的（de）日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的（de）内容和格式，审（shěn）核报告的预（yù）计签发和（hé）分发日期（qī）；
(o) 文件（jiàn）留存要求。 应将审核计划传达委托方、审（shěn）核员和受审核方，并由委托方审阅批准。如果受审核方对审核（hé）计划（huá）中的任何（hé）内（nèi）容有（yǒu）异（yì）议，应通知（zhī）审（shěn）核（hé）组长。应（yīng）在实施审核之前在审核组（zǔ）长（zhǎng）、受（shòu）审（shěn）核（hé）方和委托方之间进行磋商解（jiě）决分歧（qí）。对审核计划的任何改动均（jun1）应（yīng）在开（kāi）始审核前或审核过（guò）程中取得所（suǒ）涉及（jí）的（de）各（gè）方的同意。

5.2.2 审核（hé）组任务分配 应（yīng）根据需要，对每个审核组成员落实其负（fù）责（zé）审核（hé）的具体EMS要素、职能或活动，并指示其所应遵循的审（shěn）核（hé）程序。任务的分配应（yīng）由审（shěn）核组长与所（suǒ）涉及的（de）审核（hé）组成员（yuán）共（gòng）同商（shāng）定。在审核期间，为了（le）更好地实现审核目的，审（shěn）核（hé）组长可对任务分配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核工（gōng）作的（de）开展，所须提供的（de）工（gōng）作文件可包括：
(a) 记录审核证据和（hé）审核发现的表格文件（jiàn）； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录（lù）。 工（gōng）作文件至少应保留到审核结束；审核组（zǔ）成（chéng）员应（yīng）保护好机密信息和（hé）产权信息。

5.3 审（shěn）核（hé）的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介（jiè）绍审核组成员； 
(b) 确认审核（hé）范围、目的和计划，共同认可审（shěn）核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采（cǎi）用的方法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组和受审核方之间建（jiàn）立正式联络渠道（dào）； 
(e) 确认（rèn）已具备审核组所需（xū）的资（zī）源与（yǔ）设备（bèi）； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方（fāng）的参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应急程序的审（shěn）查。

5.3.2 收集审核证据（jù） 应收集充足的证据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否（fǒu）合乎ＥＭＳ审核（hé）准则。应通过面（miàn）谈，文件审阅和对活动与（yǔ）状况（kuàng）的观（guān）察来收集证据。应对不符合EMS审核准则的表现（xiàn）（行（háng）为）作出记录。应利用（yòng）从独立（lì）来源（如观察、记录和（hé）现有的测（cè）试结（jié）果等）取得的支持信息，对来自面（miàn）谈的信息（xī）加以验（yàn）证。无法验证（zhèng）的信息应予标明（míng）。审查组应对受审核方EMS活动中（zhōng）采样方案（àn）的根据和（hé）确（què）保（bǎo）采样与（yǔ）测量过（guò）程有效质量（liàng）控（kòng）制的程（chéng）序进行审查。

5.3.3 审核（hé）发现 审核（hé）组应（yīng）对所（suǒ）有审核证据（jù）进行评（píng）审，以确定EMS在哪些方面不符（fú）合审核准则。应（yīng）确保将关于不符合的审（shěn）核发现（xiàn）清晰、明（míng）确地形（xíng）成文件，并（bìng）以审核证（zhèng）据（jù）作为依（yī）据。应与受（shòu）审核（hé）方（fāng）的有（yǒu）关负责人（rén）共同评议（yì）审核发（fā）现，以（yǐ）确认所（suǒ）有造成不符合（hé）的事实基础。注:在商定的范围内,也可将关于（yú）符合的审核发现详细（xì）载入文件，但应（yīng）注意避免jue对保证的含意（yì）。

5.3.4 末次会议 在收集（jí）证据阶段结束（shù）之后，编写审核（hé）报告（gào）之前，审核（hé）组（zǔ）应与受审核方的管理（lǐ）者和受审（shěn）核部门的负责人举行会议，其主要目的（de）是向（xiàng）受审（shěn）核方介（jiè）绍（shào）审（shěn）核（hé）发现，能使他们（men）清（qīng）楚地理解和认识（shí）审核发现的（de）事实根据。如果可能，应在审核组（zǔ）长签发报告之（zhī）前（qián）解决意（yì）见分歧（qí）。关于审核发现的重要（yào）性和（hé）措辞的最终决定权属于审核组长，无论委托方和受审核（hé）方是否（fǒu）持（chí）有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报（bào）告（gào）的编写 审核报告是在审核（hé）组长指导（dǎo）下编写的，审核组长对（duì）审核报告（gào）的准确性和完（wán）备（bèi）性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中（zhōng）所确定的。如（rú）果编写过程中（zhōng）希望加以变动，应取得有（yǒu）关各方的（de）一（yī）致同意。

5.3.5.2 报（bào）告（gào）内（nèi）容 审核（hé）报告应由审核组长（zhǎng）注明签发日期并署名，审核报（bào）告（gào）应包含（hán）审核发现或其概要，并辅以（yǐ）支持证据（jù）。根据审（shěn）核组长（zhǎng）和委托方的协议（yì），报告中还可包含不列内（nèi）容：
(a) 受审核方和委（wěi）托（tuō）方的名（míng）称（chēng）； 
(b) 商定（dìng）的审核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审（shěn）核准则，包括审核（hé）中引用文（wén）件的清（qīng）单（dān）； 
(d) 审核持续（xù）的时间和（hé）进行审（shěn）核的日期（qī）； 
(e) 参与审核（hé）的（de）受审核（hé）方代表（biǎo）名单（dān）； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告（gào）内容（róng）保密性（xìng）质（zhì）的声明； 
(h) 审核报告（gào）分（fèn）发单位（wèi）名单；
(i) 关于审核过程的简要说明，包（bāo）括所遇（yù）到的（de）障（zhàng）碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系是否（fǒu）得到了正确（què）的（de）实施（shī）和保持；--内部管（guǎn）理评（píng）审（shěn）过程是否（fǒu）足以（yǐ）确（què）保ＥＭＳ的（de）持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审核报告（gào）由审核组长提交委托（tuō）方。分发范围由委托方根据审核计划决定。除非委托方特别禁止（zhǐ），受（shòu）审核（hé）方（fāng）应收到一（yī）份审核（hé）报告的副（fù）本。向受审核组织外（wài）分发须取得它的同（tóng）意。委托方对审核报（bào）告拥（yōng）有du家所有权，审核员（yuán）和收到审核报告的其他各（gè）方都应（yīng）注意保守（shǒu）机密。审核报（bào）告应根据审核计划在约定时限内签（qiān）发。如不能按时签发，须事先将延误的原（yuán）因通知委托方和受审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留存 与审核有关（guān）的所有的工作文件和草稿以及（jí）zui终报告都应根据委（wěi）托方、审核组长和受审核方间的（de）协（xié）议及其他（tā）有关要求予以留存。

5.4 审（shěn）核（hé）结束 审核计划规定的活动一旦完成，审核即告结（jié）束。附（fù）录A（提示的（de）附（fù）录）文献（xiàn）目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管（guǎn）理--术语与定义