3 环境审核要求

环境审核应针对明确界定并以文件（jiàn）支持的（de）主题（tí）事项，应确（què）定主题事项的责任方（fāng）并载（zǎi）入文件。

开始审核（hé）的前提条件是，在与（yǔ）委（wěi）托方的（de）磋商后，审核组长认为：

--具备了（le）关于审核（hé）主（zhǔ）题事项的充（chōng）足适用的（de）信息资料；

--具备了（le）开展审核活（huó）动所需的充（chōng）足资源；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应建立在委（wěi）托方（fāng）所规定（dìng）的（de）审（shěn）核（hé）目的的基础（chǔ）上。审核范围（wéi）是根（gēn）据满足审（shěn）核（hé）目（mù）的的需要，通过审核组长与委托（tuō）方的磋商决定的。审（shěn）核范围规定了审核的内容（róng）和区域。

应在审（shěn）核（hé）开始前将审核（hé）目（mù）的与范围通报受审核（hé）方。

4.2 客观性，独立性与能（néng）力

为了确（què）保审核过程（chéng）及其发现与（yǔ）结（jié）论的客（kè）观（guān）性（xìng），审核组成员应独立于（yú）他（tā）们所审核（hé）的活动。他们在（zài）审核全过程中，应当（dāng）保持客（kè）观，不存偏见，无利害关系（xì）。

审核活动是由内部还是外部人（rén）员承（chéng）担，由（yóu）委托方决定。从组织内部选择的审（shěn）核组（zǔ）成员不应与受审核主（zhǔ）题（tí）事项的直（zhí）接责任人员有责任关系。

审核组成员应（yīng）具备（bèi）从（cóng）事审核工作所需（xū）的知识、技能与（yǔ）经验（yàn）。

4.3 职业诫律

审核员（yuán）在从事环境审核的过程（chéng）中（zhōng），应（yīng）恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核组与委（wěi）托方之间（jiān）应做到保守机密和（hé）充分信赖（lài）。除非（fēi）出于法律（lǜ）要求，没有（yǒu）委托方的许可（必要（yào）时包括受审（shěn）核方的（de）许可），审核组成员不得将审核中得到（dào）的信息或文件，以及终审核（hé）报告，泄漏给任（rèn）何第（dì）三方。

审核员应遵循（xún）质量（liàng）保证程序。

4.4 系统（tǒng）化的程序（xù）

环境（jìng）审核应根据本章提供的通用（yòng）原则和针对相（xiàng）应类型环境审核的指南予以实施（shī）。

注：例如GB/T 24011给出（chū）了关于实施环境管理体系审（shěn）核的（de）指南。

为了加强一致（zhì）性和可靠性，环（huán）境审核应根据一套确（què）切规定并（bìng）以文件支持的方法和系统（tǒng）化程序予（yǔ）以实施。任何类型的环（huán）境（jìng）审核，都（dōu）应（yīng）采（cǎi）用一致的方（fāng）法与（yǔ）程序。除非出于审核（hé）中个别特性的（de）特殊（shū）需（xū）要，方可出现与其他类型审核程序（xù）的（de）差别。

4.5 审核准（zhǔn）则，证据（jù）和发现

环境审核的（de）一个早（zǎo）期的（de）基（jī）本步骤是（shì）确定审核准则（zé）。首先，这些（xiē）具有（yǒu）适当详尽（jìn）程度的准则（zé）须取得审核组（zǔ）长和委（wěi）托方的共同认（rèn）可，然后提交受审（shěn）核方。

应收集、分析、说明并记录所（suǒ）需（xū）信息，为审查和评价过程提（tí）供审核证据，以判定是否符（fú）合审核准则。

审核证据的质量和数量应达（dá）到这样的水平。即由称职的环（huán）境审核（hé）员参照（zhào）同一审核准则，独立（lì）地对同样（yàng）的审核证据进行评价，能取得（dé）相（xiàng）似（sì）的审核发现。

4.6 审（shěn）核（hé）发现与结论的（de）可靠性（xìng）

对环境审核过程的安排，应做到使（shǐ）审核所（suǒ）发现与（yǔ）结论（lùn）的可靠性达到委托方和审核员所（suǒ）期望（wàng）的可信程度。

由（yóu）于环境审核在一定程度上要受到时间和资（zī）源的（de）限制，审（shěn）核（hé）中收集到（dào）的审核证据不可避免（miǎn）地只是（shì）可得信息的样本，因而（ér）所有类（lèi）型的（de）环境审（shěn）核中都（dōu）必然地具有不确（què）定性因（yīn）素。对此应提请环境审核结果的所有使用者注意。

环境审核员在审核过程中应考（kǎo）虑到所收集的审核证（zhèng）据的局（jú）限性，认识到审（shěn）核发现和审核结论的不确定性，并在对审核进行计划（huá）和实施时对这些（xiē）因素予以（yǐ）考虑。

环境审核员应（yīng）努力获取充足的审核证据（jù），使可能影响任何审（shěn）核结论（lùn）的个（gè）别重要审核发现（xiàn）和次要审核（hé）发现的（de）集合都能得到（dào）考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的形（xíng）式（shì）将审核发现（和）或其概要报送委托方。如无委托方的特别禁止，受审核（hé）方也应得（dé）到一（yī）份审核（hé）报告的副（fù）本（běn）。

审核报告中可包（bāo）括（但不仅限于）下列（liè）有关审核（hé）的信（xìn）息：

(a) 受审核（hé）方（fāng）和委托（tuō）方（fāng）的（de）名称；

(b) 商定的审核目的和范（fàn）围；

(c) 商定（dìng）的审（shěn）核准（zhǔn）则；

(d) 审核持续的（de）时间和进行审核的（de）日期（qī）；

(e) 审核组成员名（míng）单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核方代表名单；

(g) 对报告（gào）内容保密性（xìng）质的声明；

(h) 审核（hé）报（bào）告分发（fā）单位名（míng）单；

(i) 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的（de）障碍；

(j) 审核（hé）结论。

审核（hé）报告中（zhōng）应包含（hán）以上哪些（xiē）内容，还须增加（jiā）何种（zhǒng）内容，由（yóu）审核组（zǔ）长与委托（tuō）方共同商定。

注：决定对审核发现（xiàn）应采（cǎi）取的（de）纠（jiū）正措施通常是委托方或受（shòu）审核方的责任，但如与委托方有协议在先（xiān），审（shěn）核员可就此提出（chū）建议。

附录A

（提示（shì）的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核指南 审（shěn）核程序 环（huán）境管理体系审核（hé） 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境（jìng）审（shěn）核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义