不合格品和潜在（zài）不安（ān）全品控制程序
1.目（mù）的
为（wéi）防止食品安全的危害，验证HACCP体系运（yùn）行和（hé）有关结果是否符合计划的（de）安排，以及这些（xiē）安排是否有效地实施（shī）并能达到预定的目标。 2.适（shì）用范（fàn）围
适用于本公司（sī）产品（pǐn）HACCP所有活动（dòng）的（de）验证。
3. 职责（zé）
3.1 HACCP小（xiǎo）组负责HACCP计划实施后的情（qíng）况检查和效果验证。
3.2 HACCP小组组（zǔ）长负责HACCP验证结果的（de）确认（rèn）。
3.4化验室负责组（zǔ）织HACCP计划实施人员的培（péi）训。
4. 定义
4.1有效性：完（wán）成策划的活动和达到策（cè）划结（jié）果的程度。
4.2验证：通（tōng）过（guò）提供（gòng）客观证据对规定要求已（yǐ）得到（dào）满足的（de）认定。
5.程序
5.1对既定的HACCP方案，当出现下述（shù）情况时，小组要对原计划的适用性重新进（jìn）行确认：
1） 原料发（fā）生变化；
2） 产品和工艺有了变化；
3） 验证数据出现相反的（de）结果；
4） 经（jīng）常出现对关键限的偏离；
5） 对危害或控（kòng）制手段有了新的信息；
6） 在对生产过程的观（guān）察中发现了新的问（wèn）题；
7） 销售方式（shì）和供应对象有了变化。
5.2如确认表明（míng）需对（duì）原（yuán）方（fāng）案进（jìn）行修改时，小组要将（jiāng）新修改的方案（àn）连同相应的确认报（bào）告一并（bìng）呈总经理审（shěn）批。
5.3 HACCP方（fāng）案的检（jiǎn）查
5.3.1检查方法包括：
4.3.3.食品安全小（xiǎo）组对潜在不安全品做出评价和终处理判断;
4.3.4.通（tōng）过验证和评（píng）价确认为具（jù）有危害（hài）和危害隐患后,可判定为不合（hé）格（gé）品,并按不合（hé）格（gé）品处理;
4.4.不合格品处理
4.4.1 原/铺材料
4.4.1.1 新购进（jìn）的原辅（fǔ）料、包（bāo）装材料或超过贮存期的原辅料，如检验不合格，质管部要作出销毁（huǐ）、退货、处理后使用等结论,并报总经理.
4.4.1.2 对个别指标不符（fú）合质（zhì）量标准，但不影响（xiǎng）产（chǎn）品质量和食（shí）品安全的辅料和（hé）包装材料，如（rú）外观尺寸超标的包装材料等，可作“处理后使用” ，但须经审（shěn）核（hé）批（pī）准（zhǔn）。
4.4.1.3 若质管部对不合格的原辅料、包装材料作出（chū）“处理后使用（yòng）”的结论时（shí），须提出处理方法。并经总经理批准后执（zhí）行。
4.4.1.4 若质管部（bù）对不（bú）合格的原辅料（liào）、包装材料（liào）作出“销毁”的结论时，则财务（wù）部（bù）要核准，总经理签字后执行（háng）。销毁时（shí）须（xū）由质管部（bù）监督执行，仓库、质管部经手人（rén）签名。
4.4.1.5 若质管（guǎn）部对不（bú）合（hé）格的原辅料（liào）、包装材料作（zuò）出“退货”的结论时（shí），总经理（lǐ）签字，由采购部（bù）门负责退货，仓库（kù）、供应部（bù）经手人签名。
4.4.1.6 结（jié）论（lùn）为“销毁”或“退货”的通（tōng）知单一式（shì）三份，质管部、仓库、采购各一份。 质管（guǎn）部负责复印及分（fèn）发（fā）。
4.4.1.7 结论为“处理（lǐ）后（hòu）使用”的通知单一式四份，质管部、仓库、采购、使用生产（chǎn）技术（shù）部各一份。质（zhì）管部负责复（fù）印（yìn）及分发。
4.4.1.8 生（shēng）产技术部在使用过程中，挑选（xuǎn）出（chū）来（lái）的少量（liàng）不合要求的包装材（cái）料，可（kě）集中退库（kù）。
4.4.1.9 对检验报告合格（gé）而生产技（jì）术部在生产过程中确实不能（néng）使用的（de）原辅料、包装材（cái）料，由生产技（jì）术部填写（xiě）“不（bú）合格品处理报告单（dān）”，写明原因，质管（guǎn）部提出意见后，生产技术部退库处（chù）理。若作“退回（huí）生（shēng）产厂家（jiā）”、“销毁”处理，则按4.4.4或（huò）4.4.5条有（yǒu）关（guān）规定（dìng）处（chù）理。
4.4.1.10 质管部、仓库须填写不合格原（yuán）辅料台帐。内容包括：日期、原辅材料名（míng）称（chēng）、编号、规格（gé）、
批号（hào）、数量、来源、不（bú）合格项目（mù）、处理情况（kuàng）、经手人、监督人。
4.4.1.11 不合格的（de）原辅料及包装材料应（yīng）单独存放在仓库不合格（gé）品区域（yù）。
4.4.1.12 凡不合格成（chéng）品不得出厂，不合格品应存放于不合格（gé）品库（区）。
4.4.2 半/终成品
4.4.2.1 生（shēng）产过程中发现不（bú）符（fú）合（hé）控制（zhì）要求（qiú）和标准的产品且经（jīng）确认（rèn）的（de）,可确（què）定为不合格品;
4.4.2.1 抽（chōu）样送检的（de）终产品经（jīng）质管部检查不合格者为不合格成（chéng）品。
4.4.2.2 在仓（cāng）库待验区的成品经质管部（bù）发出不合格成品检验单确定为不合格成品。
4.4.2.3 退货（huò）及收回的成品经质管部检测（cè）后，判断为不合格（gé）的（de）成品。
4.4.3 处理（lǐ）程序（xù）
4.4.3.1 由（yóu）质管部发出“ 不合格品处理报告（gào）单”并提出处理方（fāng）法，报总（zǒng）经（jīng）理（lǐ）批准，由生产技术部作（zuò）出（chū）安（ān）排（pái），不合格品处理部门按（àn）照批准（zhǔn）的处理方法对不（bú）合格品进行处理。
4.4.3.2 已签名的（de）“不（bú）合格品处理报告单”由质管部复（fù）印并分发，生（shēng）产技术部、质管部、不合格品处理部门（mén）各一（yī）份。
4.4.3 .3 不（bú）合（hé）格品若存放于（yú）仓库，不（bú）合（hé）格品处理部门持“不合格品处理报告单”进行处（chù）理，处理过程及结果应记录在案。
4.4.3.4 经（jīng）检测，质管部（bù）判定（dìng）为不合格成品（pǐn）时，应立即通（tōng）知不合格品所在部门对不合格品（pǐn）进行（háng）隔离、标识，相关部门及生产技术部应组织有关人员，积（jī）极查找原因。质（zhì）管部应召开生（shēng）产技术（shù）部等有（yǒu）关人员参加的（de）质（zhì）量分析（xī）会，分析（xī）事故原因寻找解决办法，进入《纠正和预防（fáng）措施控制（zhì）程序》并作详细记录。
5. 相关文件（jiàn）
《监视和（hé）测量（liàng）控制程序》
《纠（jiū）正和预防措（cuò）施控制程序》
6.记录（lù）
《不合格品处理报告单》 CX-09-A-01
