5 审核

5.1 启（qǐ）动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规（guī）定了接（jiē）受审核的内（nèi）容和区域，包括实际（jì）位置，或组织的（de）活动及报告方式（shì）等。审核范围是（shì）由委托方和审核（hé）组长决定的。在决（jué）定审（shěn）核范围时，通常还应征求受（shòu）审核方的意（yì）见。审核范围决（jué）定后，如需进行（háng）更改（gǎi），须由委托方和审核组长共同认可。供审核使用的资（zī）源应能满（mǎn）足（zú）审核范围的（de）需要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核过（guò）程（chéng）开始时，审核组（zǔ）长应审阅该组织的文件，如环境方针陈述、实施方案、记录（lù）或为实现EMS要求所编制的手册。其间（jiān）应充分利用关于被审核组织（zhī）的背景资料（liào）。如果认（rèn）为用于实施审核的文件不够充足，应通知委托方。在得到委（wěi）托方（fāng）的进一步指示（shì）之（zhī）前（qián），不（bú）应再进（jìn）而消耗（hào）资（zī）源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审（shěn）核计划的制定，应保（bǎo）证（zhèng）其灵活（huó）性，使之能根（gēn）据（jù）审核中得到的（de）信息（xī）调（diào）整（zhěng）重点，并（bìng）保证资（zī）源的有效利（lì）用。视情况（kuàng）需要，计划应（yīng）包括：
(a) 审核目的与范围（wéi）；
(b) 审核准则；
(c) 受（shòu）审核方有（yǒu）待审核的建制单位和职能部门（mén）名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织中对其EMS负有直接重（chóng）大责任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确（què）定受审核（hé）方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受（shòu）审核方EMS中（zhōng）有（yǒu）待审（shěn）核的要（yào）素的审核程序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和报（bào）告语言（yán）； 
(h) 引用（yòng）文件清（qīng）单； 
(i) 主要（yào）审核活动的预定时间（jiān）和起止日（rì）期（qī）：
(j) 进行（háng）审（shěn）核的日期（qī）和地（dì）点；
(k) 审核组（zǔ）成员（yuán）名单；
(l) 与（yǔ）受（shòu）审（shěn）核（hé）方（fāng）管理者举（jǔ）行会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报（bào）告的内（nèi）容和格式，审核报告的预计签发和（hé）分发日期；
(o) 文件留（liú）存要（yào）求（qiú）。 应将（jiāng）审（shěn）核（hé）计（jì）划传达委托方、审核员和受（shòu）审核方，并由委托（tuō）方（fāng）审阅批准。如（rú）果（guǒ）受审核方对审核（hé）计（jì）划中的任何（hé）内容（róng）有（yǒu）异（yì）议，应（yīng）通（tōng）知（zhī）审（shěn）核组长。应在实施审核之前在审核组（zǔ）长、受审（shěn）核方和委托（tuō）方之间进行磋商解决分歧（qí）。对审核计划的任何改动均（jun1）应在开始审核前（qián）或（huò）审核过程（chéng）中取（qǔ）得所涉（shè）及（jí）的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核（hé）组（zǔ）成（chéng）员落实（shí）其负责审（shěn）核的具（jù）体EMS要素、职能或活（huó）动，并指示其所应遵循的（de）审核程序。任务的分（fèn）配应（yīng）由审核组长与所（suǒ）涉（shè）及的审核组成员共同（tóng）商定。在审（shěn）核期间，为了更（gèng）好地（dì）实现审（shěn）核目的，审核（hé）组长可对任务（wù）分配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核工作的开展，所须提供的工作文件（jiàn）可包括：
(a) 记（jì）录审核证（zhèng）据和审（shěn）核发现（xiàn）的表格（gé）文件（jiàn）； 
(b) 用于（yú）评价ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会（huì）议记（jì）录。 工作文件至少应保留（liú）到审核结束；审（shěn）核组成员（yuán）应保护好机密（mì）信息和（hé）产（chǎn）权信息（xī）。

5.3 审（shěn）核的实（shí）施（shī）

5.3.1 首次会议 应召集（jí）首次会（huì）议（yì），其目的是（shì）：
(a) 向受审核方管理者介（jiè）绍审（shěn）核组成（chéng）员； 
(b) 确认审核（hé）范围、目的（de）和计（jì）划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和程序；
(d) 在审核组和受审核方（fāng）之间建立正式（shì）联络渠道； 
(e) 确（què）认已具备审（shěn）核（hé）组所（suǒ）需的资（zī）源与设（shè）备； 
(f) 确认末（mò）次会议（yì）的日（rì）期和（hé）时间（jiān）； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对（duì）审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收（shōu）集审核证据 应（yīng）收（shōu）集充足的证（zhèng）据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核（hé）准则。应通过面谈，文件审阅和（hé）对活动与状况的（de）观察来收集证（zhèng）据（jù）。应对不（bú）符（fú）合EMS审核（hé）准则（zé）的表现（行为）作出（chū）记录。应（yīng）利用从独（dú）立来源（如观（guān）察（chá）、记录和现有（yǒu）的测试结果等）取得的支持（chí）信息，对来自面谈的信息（xī）加以验证。无法验证的信息应予标明。审查组应对受审核（hé）方EMS活动中采样（yàng）方（fāng）案的根据和确保采样与测量（liàng）过程有效质量控制的程（chéng）序进行审查（chá）。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审核组应对所有审核证据（jù）进行评审，以确（què）定EMS在哪些方面不符（fú）合审核准则。应确保（bǎo）将关于（yú）不（bú）符合的审核发现清晰、明确（què）地形成文件，并以审核证（zhèng）据作为依据。应与受审核方的有关（guān）负责人共同评议审（shěn）核发现（xiàn），以确（què）认（rèn）所有造成（chéng）不（bú）符合的事实基础。注:在商定的范围内,也可将关于符合的审核（hé）发现详细载入文件，但应注意避免（miǎn）jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议（yì） 在收集证（zhèng）据阶段结束之后，编写审核报告之前（qián），审核组应（yīng）与受审核方的管理者和受审核部门的（de）负责（zé）人举行（háng）会议，其主要目的（de）是向（xiàng）受审核方介绍（shào）审（shěn）核发现，能（néng）使他们清楚地理（lǐ）解（jiě）和（hé）认识审核发现的事（shì）实根据。如果可（kě）能，应（yīng）在审核组（zǔ）长（zhǎng）签发报（bào）告之前解决意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的最终决定权（quán）属于审（shěn）核组（zǔ）长，无论委托方和（hé）受审核方是否持有（yǒu）异议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是（shì）在（zài）审核组长指导下编（biān）写的，审核组长对审核报告的准确性（xìng）和完备（bèi）性负责。审核报告涉及的项目应（yīng）为审核计（jì）划中（zhōng）所确定的。如（rú）果编（biān）写过程中（zhōng）希望加以变动（dòng），应取得（dé）有（yǒu）关各方（fāng）的一致同（tóng）意。

5.3.5.2 报告内（nèi）容 审核报告（gào）应由审（shěn）核组长注明签发日期并署（shǔ）名，审核报告应包含（hán）审核发现或其（qí）概要，并辅以（yǐ）支持（chí）证据。根据审核组（zǔ）长和委（wěi）托方的协议，报（bào）告中还（hái）可包含不（bú）列内（nèi）容：
(a) 受（shòu）审核方和（hé）委托（tuō）方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计（jì）划； 
(c) 商定的（de）审核准则，包（bāo）括审核中引用文件的清单； 
(d) 审核持（chí）续的时间和进行审核的（de）日期； 
(e) 参与审（shěn）核（hé）的受审核方代表名单； 
(f) 审（shěn）核组成员名单（dān）； 
(g) 对报告内容保密性质的声明； 
(h) 审核报告分发单（dān）位名（míng）单；
(i) 关于审核（hé）过程的简要说明，包括所（suǒ）遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审（shěn）核准则的符合情况；--体系是否得（dé）到了（le）正（zhèng）确的实施和保持；--内部管理（lǐ）评审过程是否足以确（què）保ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报（bào）告由审（shěn）核组长提交委托方。分发范围（wéi）由委托方根据审核（hé）计（jì）划决定。除非委托方特别禁止，受审核方应收（shōu）到一份审核报（bào）告的副本。向受审核组织外（wài）分发（fā）须取（qǔ）得它的同（tóng）意。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核（hé）员和收到审核（hé）报告的其他各（gè）方都应（yīng）注意（yì）保守机密。审核（hé）报告（gào）应根（gēn）据审核（hé）计划在约（yuē）定时限内签发。如不能按时签发，须事先将延误的原因通知委（wěi）托方和受（shòu）审（shěn）核（hé）方，并确（què）定新的签发（fā）日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留存 与审核有关的所有的工作文件（jiàn）和（hé）草稿以（yǐ）及zui终报告（gào）都应（yīng）根据（jù）委托（tuō）方（fāng）、审核（hé）组长和受审核方间的协议及其他有关要求予以留存（cún）。

5.4 审核结束 审（shěn）核计划（huá）规（guī）定的活动一旦完成，审（shěn）核即告结（jié）束。附录A（提示（shì）的（de）附录）文献目（mù）录（lù）（1） ISO 14050,环境管理（lǐ）--术（shù）语与定义