5 审核（hé）

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审核（hé）范围 审（shěn）核范围规定了（le）接受（shòu）审核（hé）的内容和区（qū）域，包括实际位（wèi）置（zhì），或（huò）组织的活动及报告方式等。审核（hé）范围是由委托方和（hé）审核组长决定（dìng）的（de）。在决定审核范（fàn）围（wéi）时（shí），通常还应征求受审核方的（de）意（yì）见。审核范围决定后（hòu），如需进行更改，须由委托方和审核组长共同认可（kě）。供审（shěn）核使用的资源应能满足审（shěn）核范围（wéi）的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时，审核组长应审阅该组织的文件，如环（huán）境方针（zhēn）陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求所编制（zhì）的手册。其间应充（chōng）分（fèn）利用关于被审核组织的背景资（zī）料。如果认为用于实施审核的（de）文件不够充足，应通知委（wěi）托方（fāng）。在得到委托方的进一步指（zhǐ）示之前，不（bú）应再进而消（xiāo）耗（hào）资源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核计划 审核计划的制定，应保证其灵活（huó）性，使（shǐ）之（zhī）能根（gēn）据（jù）审核中得到的信息调（diào）整重点，并（bìng）保（bǎo）证资源（yuán）的有（yǒu）效利用。视情况需要，计（jì）划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待审核的建制单位和职能部门（mén）名（míng）称； 
(d) 受审核（hé）方组织中对（duì）其EMS负有直（zhí）接重大（dà）责任的职（zhí）能（néng）部门和（或）人员（yuán）名单； 
(e) 确定受审核方EMS中（zhōng）应予重（chóng）点审（shěn）核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要（yào）素的审核程（chéng）序（xù）； 
(g) 审核（hé）的（de）工作语言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用文件清（qīng）单； 
(i) 主要审核活动的预定时间和起止日期：
(j) 进行审核的日（rì）期和地（dì）点；
(k) 审核组（zǔ）成员名单；
(l) 与（yǔ）受审核方管理（lǐ）者（zhě）举（jǔ）行会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格（gé）式，审核报告的预计签发和分发日期；
(o) 文（wén）件留（liú）存要求。 应将审核计（jì）划传达委托（tuō）方、审核员和受（shòu）审核方，并（bìng）由委托方审阅批准。如（rú）果受审核方（fāng）对审核计划中的任何内容有异议，应通（tōng）知审核组长（zhǎng）。应在（zài）实（shí）施审核之前在（zài）审核组长、受审核方和委托方之（zhī）间进行（háng）磋商解决分歧。对审（shěn）核计划的任（rèn）何（hé）改动均应在开（kāi）始审核前（qián）或审核过程中取得所涉（shè）及的（de）各方的同（tóng）意。

5.2.2 审核组任务分配 应（yīng）根据需要，对每个审（shěn）核组（zǔ）成（chéng）员（yuán）落（luò）实其负责审核（hé）的具体（tǐ）EMS要素、职能（néng）或活动，并指（zhǐ）示（shì）其所应（yīng）遵（zūn）循的审（shěn）核程序。任（rèn）务的分配应由审核组长与所涉及的（de）审核组成员共同商定。在审核期间，为了（le）更好（hǎo）地（dì）实现（xiàn）审核目的，审（shěn）核组长可对任务分（fèn）配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核（hé）工作的（de）开展，所须提供的工作（zuò）文件可包（bāo）括：
(a) 记录审核证据和审核发现的表格（gé）文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和（hé）检查清单； 
(c) 会议记录（lù）。 工作文件至（zhì）少应保（bǎo）留到（dào）审核结（jié）束；审（shěn）核组（zǔ）成（chéng）员应（yīng）保护好（hǎo）机密信息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召（zhào）集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审（shěn）核范围、目的和计划，共同认可（kě）审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和程序；
(d) 在审核（hé）组和（hé）受审核（hé）方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备（bèi）审核组所需的资源与设备（bèi）； 
(f) 确（què）认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集充足（zú）的（de）证据，以（yǐ）便判定受审核方的ＥＭＳ是否合（hé）乎（hū）ＥＭＳ审核准则。应通过（guò）面（miàn）谈（tán），文件审阅和对活动与（yǔ）状（zhuàng）况的（de）观（guān）察（chá）来收（shōu）集证据。应对不符合EMS审核准则的表（biǎo）现（行为（wéi））作出记录（lù）。应利用（yòng）从独（dú）立来源（如观察、记录和现（xiàn）有的测试（shì）结果（guǒ）等）取（qǔ）得的支持信息（xī），对来自面（miàn）谈的信息加以验证。无法验证的信息应予标（biāo）明。审查组应对受审核方EMS活动中（zhōng）采样方案的根（gēn）据和确保（bǎo）采样与测量过程有效质量控（kòng）制（zhì）的程序进行审查。

5.3.3 审核（hé）发现 审核（hé）组应对所有审核证（zhèng）据进（jìn）行评审（shěn），以确定EMS在哪些方（fāng）面不符合审核准则。应（yīng）确保将关于不符合（hé）的审核发现清晰、明确（què）地形成文件，并（bìng）以审核证据作为（wéi）依据。应与受审核方的（de）有关负责人共同评议（yì）审核发现，以确认所有造成不符合的事实基础。注:在商定的范围内,也可将关于符（fú）合（hé）的审核发现详细载入（rù）文件（jiàn），但应注意（yì）避（bì）免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议（yì） 在收集证据（jù）阶段结束之（zhī）后，编写审核报（bào）告之前，审核组（zǔ）应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人举（jǔ）行会议（yì），其主要目（mù）的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清（qīng）楚地理解和认识审（shěn）核发现（xiàn）的事实根据。如果可能（néng），应在审核组长签发报告（gào）之前解决意（yì）见分歧。关（guān）于审核发（fā）现的重要性和措（cuò）辞（cí）的最终决定权属于审核（hé）组（zǔ）长，无论委（wěi）托方和受（shòu）审（shěn）核方（fāng）是否持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告与（yǔ）文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报告（gào）的编写（xiě） 审核报（bào）告是（shì）在（zài）审核组长指导下编写的（de），审核组（zǔ）长对（duì）审核报告的准确性和完备性负责。审核报告涉及的项目应为审核计（jì）划中所确定的。如果编写过程中希望加以变动，应取得有关（guān）各（gè）方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告（gào）应由审核组长注明签发日期并署名，审核报告应包含审核发现（xiàn）或其概要，并辅（fǔ）以支持证据（jù）。根据审核组长和委托方的协议，报告（gào）中还可包含（hán）不（bú）列内（nèi）容：
(a) 受审核（hé）方（fāng）和委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商定的审核（hé）准则，包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审（shěn）核持续的（de）时间（jiān）和进行审核（hé）的日（rì）期； 
(e) 参（cān）与审（shěn）核的受（shòu）审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内（nèi）容（róng）保（bǎo）密性质的（de）声明； 
(h) 审（shěn）核报告分（fèn）发单（dān）位名（míng）单；
(i) 关于审（shěn）核过程的简要说明，包括所遇（yù）到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符（fú）合情（qíng）况；--体系是否得（dé）到（dào）了正（zhèng）确（què）的（de）实施和保持；--内部管理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的（de）持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的（de）分发 审核报（bào）告由审核组长提交委托方。分（fèn）发范围（wéi）由委托方根据审核计划决（jué）定。除非委托方（fāng）特别禁止，受审核方应收到一份审核报告的副本。向受审（shěn）核组织外（wài）分（fèn）发须（xū）取得它的同意。委（wěi）托方（fāng）对审核（hé）报（bào）告拥有（yǒu）du家所有权，审核员（yuán）和收到审核报告的其他各方都应注意保守机（jī）密。审核报告应根据审核计划在约定时（shí）限（xiàn）内签发。如不能按时签发，须（xū）事先将延误的原因通知委（wěi）托方（fāng）和受（shòu）审核方，并（bìng）确（què）定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工作文件和草稿（gǎo）以及zui终报告都应根据委托方、审核组长和（hé）受审核方间的协议及其他有关要求予以留存。

5.4 审核（hé）结束（shù） 审核计划规定的活动一（yī）旦完（wán）成，审核即告结束。附录A（提示的附（fù）录）文献目录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理--术语（yǔ）与定义