3 环境审核要求

环境审核应针对明确界定并（bìng）以文件支持（chí）的主题事项，应确定主题事项（xiàng）的责任方并载入文件（jiàn）。

开始审核（hé）的前提条件是，在与委托方的（de）磋商后，审核组长认为：

--具备了关于审核主题事项的充足（zú）适（shì）用的（de）信息资（zī）料；

--具（jù）备了开（kāi）展（zhǎn）审核活动所需的充足（zú）资（zī）源；

--能取（qǔ）得受审核方的（de）充分合作（zuò）。

4 通用原则（zé）

4.1 目的（de）和（hé）范（fàn）围

审核应建立在委（wěi）托方所规定（dìng）的审核目的的基础上。审（shěn）核（hé）范（fàn）围是根据（jù）满足（zú）审核（hé）目的的需要，通过（guò）审核组长与（yǔ）委托（tuō）方的磋商决定的（de）。审（shěn）核范围规定了审核的内容（róng）和区域。

应在审核开始前将审核目的与范围通报（bào）受审（shěn）核（hé）方。

4.2 客观性（xìng），独立（lì）性与能力（lì）

为了确保审核过程及其发现与结（jié）论的客观性，审（shěn）核组成员应独立于他们所（suǒ）审核的活动。他们在（zài）审核全过程中，应（yīng）当保持客（kè）观（guān），不（bú）存偏见（jiàn），无利害关系。

审核活动是由内部还是外部人员承担（dān），由委托方决定。从组织内部选择的审核组成员不应与受审核主（zhǔ）题（tí）事项的直接（jiē）责任人（rén）员有责任关系。

审核（hé）组（zǔ）成员（yuán）应具备从事审核工作所需（xū）的（de）知识（shí）、技能（néng）与经验。

4.3 职业（yè）诫律

审（shěn）核员在（zài）从事环境（jìng）审核的过程中，应（yīng）恪守（shǒu）＂认真、勤（qín）勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核组与委托（tuō）方之间（jiān）应做到保守机（jī）密和（hé）充分信（xìn）赖。除非（fēi）出（chū）于法律要求，没有委托方的许可（必要时包括受审核方（fāng）的（de）许可），审（shěn）核组成员不得将审核中得到的信息或文件，以及（jí）终审（shěn）核报告，泄漏给任何第（dì）三（sān）方。

审核员应遵循（xún）质量保证程序。

4.4 系统（tǒng）化的程序

环境审核（hé）应根（gēn）据本（běn）章（zhāng）提供的通用原（yuán）则和针（zhēn）对相应类型环境审核的（de）指南予以实（shí）施。

注（zhù）：例如GB/T 24011给出了关于实施环（huán）境管理体系审（shěn）核的指南（nán）。

为了加强一致性和可靠性，环境审核应根据一套确切规定并以文件支（zhī）持的方法和系统（tǒng）化程序予以实施（shī）。任何类型的环境审核，都（dōu）应采用一致的方法与（yǔ）程序。除非出于审核中个别特性的特（tè）殊需（xū）要，方（fāng）可出现（xiàn）与其他类型审核程序的差（chà）别。

4.5 审（shěn）核（hé）准则（zé），证据和发现

环（huán）境（jìng）审核（hé）的一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先，这（zhè）些具有适（shì）当详尽程度的准则须（xū）取得审核组（zǔ）长和委（wěi）托方的共同认可，然后提交受审核方。

应收集、分析（xī）、说（shuō）明并记录所需信息，为审查和评价过程提供审核证据，以判定（dìng）是（shì）否符合（hé）审核准则（zé）。

审核证据的质量和数量应达（dá）到（dào）这样的（de）水平。即由称职的环境（jìng）审核（hé）员参照（zhào）同一（yī）审核准则，独立地对（duì）同样的审核证据进（jìn）行（háng）评价，能取得相似的（de）审核发现（xiàn）。

4.6 审核发（fā）现（xiàn）与（yǔ）结论的可靠性

对环境审核过程的安排，应做到使（shǐ）审核（hé）所发现与结论的可靠性达到委托（tuō）方（fāng）和审核员（yuán）所期望的可信程度。

由于环境审核在一定程（chéng）度上要受到（dào）时间和资源（yuán）的（de）限制（zhì），审核中收集到的审核证据不（bú）可避（bì）免地只是可（kě）得（dé）信（xìn）息（xī）的样本，因而所有类型的环境审核（hé）中（zhōng）都必然地具有不确定性因素。对此应提请（qǐng）环境审核结果的所（suǒ）有使用（yòng）者注意。

环（huán）境审核（hé）员在（zài）审核（hé）过程中应考虑到所（suǒ）收集的审核证据（jù）的局限性（xìng），认（rèn）识到审核（hé）发现和审核结论的不确定性，并在（zài）对审核进行（háng）计划和（hé）实施时对（duì）这（zhè）些因素（sù）予以考（kǎo）虑。

环（huán）境审核员应努力获（huò）取（qǔ）充足的审核证据，使可能影响任（rèn）何审（shěn）核结论的个别重要审（shěn）核发现和次要审核发现的（de）集合都能得（dé）到（dào）考虑。

4.7 审（shěn）核（hé）报告

应（yīng）以书面报告的形式将审核发现（和）或其（qí）概要报（bào）送委（wěi）托（tuō）方（fāng）。如无委托方的特别（bié）禁止，受（shòu）审（shěn）核方也应得（dé）到一份（fèn）审核报告的副本。

审核报（bào）告中可（kě）包括（但不仅限（xiàn）于）下列有关（guān）审核的信息：

(a) 受审（shěn）核方（fāng）和委（wěi）托（tuō）方的名称；

(b) 商定的审核（hé）目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续的（de）时间和进行审核的（de）日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的（de）受（shòu）审核方代表名单；

(g) 对报告内容（róng）保密性（xìng）质（zhì）的声明；

(h) 审核报告分发（fā）单位名单；

(i) 关于审核（hé）过程的简要说（shuō）明，包括所遇到（dào）的障碍（ài）；

(j) 审核（hé）结论（lùn）。

审核报告中应（yīng）包含以上（shàng）哪些内容（róng），还须增加何种（zhǒng）内（nèi）容，由（yóu）审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）与（yǔ）委托（tuō）方共同商定。

注：决定对（duì）审（shěn）核发现应（yīng）采取的（de）纠正措施通常是委（wěi）托方或受审核（hé）方（fāng）的责任，但如与委托方有协议在先（xiān），审（shěn）核员可就此提出建议。

附录A

（提示的（de）附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体（tǐ）系 规范及使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南 审核程序 环境（jìng）管理（lǐ）体系审核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审核指南 环境（jìng）审（shěn）核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环境（jìng）管理──术（shù）语与定（dìng）义