3 环（huán）境审核要（yào）求

环（huán）境审核应针对明确界定并以文件支持的（de）主题事项，应确（què）定主题事项（xiàng）的责任（rèn）方并载入（rù）文件。

开（kāi）始审核的前提（tí）条（tiáo）件是，在（zài）与委托方的磋商后，审（shěn）核组长认为：

--具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；

--具备（bèi）了开展审核活动所需的充足资源；

--能取得受审核方的充分合（hé）作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核（hé）应建（jiàn）立在委托方所规定的审核目的的基础上。审核范围是根据满足审核目的的需要，通过审核组长与委托方的磋商（shāng）决定的（de）。审核（hé）范围规定了（le）审（shěn）核的内容和区域（yù）。

应在审核开始前将审核目的与范围通报受（shòu）审（shěn）核方（fāng）。

4.2 客观性，独立性与能力

为了确保审（shěn）核过程（chéng）及其发现与结论的客观性，审核组成员应独立于（yú）他（tā）们所审核的活动。他们在审核全过程（chéng）中，应当保持客（kè）观，不存（cún）偏见，无利（lì）害关系。

审核活动（dòng）是（shì）由内部还是外部人员承担，由委托方决定。从组（zǔ）织内部选（xuǎn）择的审核组（zǔ）成（chéng）员不应与受（shòu）审（shěn）核主题事项的直接责任人员有责任关系。

审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、技（jì）能与经验。

4.3 职业诫律

审核员（yuán）在从事环境审核的过程（chéng）中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明（míng）断＂的诫（jiè）律（lǜ）。

审核组与委（wěi）托（tuō）方（fāng）之（zhī）间应（yīng）做到保守机密和（hé）充分信赖。除非出于（yú）法律要求，没有委托方的许（xǔ）可（必要时包括受审（shěn）核（hé）方的许可（kě）），审核组成员不得将审核（hé）中得到的信息或文件，以及终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证程序。

4.4 系（xì）统化的程序

环（huán）境审核应根据本章提供的（de）通用原则和（hé）针对（duì）相（xiàng）应类型环（huán）境审核的指南（nán）予以（yǐ）实施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了关于实（shí）施环境管理（lǐ）体系审核的（de）指南。

为了加强（qiáng）一致性和可靠性，环（huán）境（jìng）审（shěn）核应（yīng）根据（jù）一套确切规定并以文件（jiàn）支持的方（fāng）法和系统化程序予以实（shí）施。任何类型（xíng）的环境审（shěn）核，都应采用一致的（de）方法（fǎ）与程序（xù）。除非（fēi）出于审核中个别特性的特殊需要，方（fāng）可出现（xiàn）与（yǔ）其他类型审核程序的（de）差别。

4.5 审（shěn）核准则，证据（jù）和发现

环境审核（hé）的一个早期的基本步骤是（shì）确（què）定审核准则。首先，这些具有（yǒu）适当（dāng）详尽（jìn）程度的准则（zé）须取得审核组长和委托（tuō）方的（de）共（gòng）同认可，然后提交受（shòu）审核方。

应收集、分析、说明并记录（lù）所（suǒ）需（xū）信息，为（wéi）审查（chá）和评价（jià）过程提供审核证据（jù），以判定是否符合审核（hé）准则。

审核证据的质量和数量应达到这样（yàng）的水平（píng）。即由称职的环（huán）境审核员参照同（tóng）一审核准则（zé），独立地对同样的审（shěn）核证据进（jìn）行评价（jià），能取得（dé）相似的（de）审（shěn）核发现（xiàn）。

4.6 审核发现与（yǔ）结论的可靠性

对环境审（shěn）核过程的安排，应做到使审核所发现与（yǔ）结论的可靠性达（dá）到委托方和审核员（yuán）所期（qī）望的可（kě）信程度。

由（yóu）于（yú）环境审核在（zài）一定程（chéng）度上要受到时间和资源的限（xiàn）制，审核中收集到的审核证据不（bú）可（kě）避免地只是（shì）可得（dé）信息的（de）样本，因（yīn）而所有（yǒu）类型的（de）环境审（shěn）核中都必然地具有不确定性因（yīn）素。对（duì）此应提请环境审核结果的所（suǒ）有使用者注意。

环境审核员（yuán）在审（shěn）核过（guò）程中应考虑到所（suǒ）收集的审核证据的（de）局限性，认识（shí）到审核发现和审核（hé）结论（lùn）的不（bú）确定性，并在对审核进行（háng）计划和实（shí）施时对这些因素予以考（kǎo）虑。

环（huán）境审核员（yuán）应努力获取充足的审核证（zhèng）据，使可（kě）能影（yǐng）响任何审核结论（lùn）的个别重（chóng）要审核发现和次（cì）要审（shěn）核发现的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的形式将审核发现（xiàn）（和）或其概要（yào）报送委托方。如无委托方的特别禁止，受审（shěn）核方也应得到一份审核报（bào）告的副本。

审（shěn）核报告中可包括（但（dàn）不仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的审（shěn）核目（mù）的（de）和范围；

(c) 商（shāng）定的审（shěn）核准则；

(d) 审核持续的时间和进行审核的（de）日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受审核方代表名（míng）单（dān）；

(g) 对报告内（nèi）容保密性质的声（shēng）明；

(h) 审核报告（gào）分发单位名单；

(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要说明，包（bāo）括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审（shěn）核报告中应包含以上哪些内容（róng），还须增加何种内（nèi）容，由审核组（zǔ）长与委托（tuō）方共同（tóng）商（shāng）定。

注（zhù）：决定对审核发（fā）现应采取的纠正（zhèng）措施（shī）通常是（shì）委托方或受（shòu）审核方的责（zé）任（rèn），但（dàn）如（rú）与（yǔ）委托方有协议（yì）在（zài）先，审核员可就此提出建议。

附录A

（提示的附（fù）录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系（xì） 规（guī）范及使用指南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程（chéng）序 环境管理体（tǐ）系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审核指南 环（huán）境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与（yǔ）定义